【NEWS】浅析：美国设备公司发函，保留无限追溯，美国管控措施将于629生效

应用材料（AMAT）、泛林集团（LAM）要求收函单位承诺或确认不会将他们的产品、技术、软件用于“军事最终用途military end use”，函件中表示，军事最终用途的定义扩展到军用物品或和维护相关包括运行operation、安装installation、保养maintenance、维修repair、大修overhaul、翻新refurbishing

。（具体英文单词如何理解，请大家多考量。）

而随着应用材料（AMAT）、泛林集团（LAM）两大公司的函件发出，后续美国其他设备公司的函件也将陆续发出。事实上，这是对美国的管控措施的回应。

好吧，该来的总是要来的。只是达摩克斯剑来得有点快！

我现在有点发现“吹牛不上税”是不对的。

步步紧逼

从2019年12月修订“瓦森纳协定Wassenaar Arrangement”中《军民两用商品和技术清单Dual-Use Goods and Technologies and Munitions List》，已经表明管控要升级；到2020年4月28日，美国商务部宣布新的出口管制政策，到设备公司发函表示保留无限追溯权（end user）。

芯思想研究院在《最新版瓦森纳安排管控清单解读：光刻软件、大硅片技术管控升级，直指半导体发展命脉》一文中指出有两个重点内容，一是修订：将2018年的表述的“物理模拟软件”修订为2019年的内容“计算光刻软件”；二是增加内容：就是有关12英寸大硅片的切磨抛（Slicing、Grinding、Polishing）工艺技术。

其实在2020年第一季度，日本也已经开始了紧缩政策，对部分材料出口实行了管控。

管制升级

4月28日，美国商务部（DEPARTMENT OF COMMERCE）下属工业和安全局（Bureau of Industry and Security，BIS）发布修订的《出口管理规则（Export Administration Regulations，EAR）》，规则旨在扩大用于对中国、俄罗斯和委内瑞拉境内的军事用途或军事用户的物品出口限制。此规则将“军事最终用户military end users”的范围扩大“军事最终用途military end use”，对此类情况加强了许可要求和审查政策适用的项目清单。就是美国可以认定该物品的最终用途，美国说是军用就是军用。

此次规则修订可以追溯到2017年12月，白宫发布的美国国家安全战略（National Security Strategy，NSS）报告。报告指出：“美国将对在全球面临的日益增长的政治、经济和军事竞争做出回应。”NSS报告基于四个方面：一是保护家园（protect the homeland），二是促进美国的繁荣（promote American prosperity），三是通过实力维护和平（preserve peace through strength），四是增强美国的影响力（advance American influence）。NSS指出，“中俄正在挑战美国的力量、影响力和利益，试图侵蚀美国的安全与繁荣。他们决心使经济自由度和公平性降低，增加军队，并控制信息和数据，以压制其社会，并扩大其影响力。” NSS进一步指出：“中国和俄罗斯都支持委内瑞拉的独裁统治，并正在寻求扩大整个地区的军事联系和武器销售。”通俗说就是美国可以是世界警察，中俄你们俩不能当。

美国商务部工业与安全局正在发布该规则，以扩大美国政府对涉及某些商品的出口，再出口和转让（国内）的了解或拒绝能力，以支持美国的国家安全和外交政策目标。商业管制清单（CCL）（《出口管理条例》第774部分的补编第1号），目的地是中国、俄罗斯或委内瑞拉的军事最终用户或最终用途。之前伊朗，现在是委内瑞拉。

该规则将军事最终用途的定义扩展到“使用”、“开发development”或“生产production

”的任何项目之外，包括用于运行operation、安装installation、保养maintenance、维修repair、大修overhaul、翻新refurbishing。

新规则对军事用途和使用者的监管定义很广泛，不仅限于军事组织和实体，还可以是支持军事项目运作的民用公司。如何理解这个定义的扩大化。开个玩笑说，你修理了一辆军车，可能就犯规了。

影响

有人会说，美国对我们军用芯片生产一直在实施管制，晶圆制造厂都要和美国设备公司签署不生产军用芯片的承诺书，而且也有驻厂核查的人员。那么这次发函的目的何在？影响何在？

芯思想研究院认为，可能会将目前国内晶圆制造厂购买美国设备不需要申请出口许可的状态改变，要回到一次一申请的状态。有业界人士表示，已经放行的设备就放了，申请只是形式；没放行的设备就是封锁，申请不申请都不批，直到打破封锁！

产业要自强！